Договор доверительного управления. ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги

Содержание

Об утверждении Положения о доверительном управлении ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги
2. Порядок исполнения договора
3. Права и обязанности Сторон
5. Ответственность Управляющего
Инвестиционная декларация
8. Реквизиты и подписи сторон
Актвозврата Управляющим имущества Учредителя управления

Об утверждении Положения о доверительном управлении ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги

(с изменениями на 25 июля 2006 года)____________________________________________________________________Не применяется с даты вступления в силу приказа ФСФР России от 3 апреля 2007 года N 07-37/пз-н на основании приказа ФСФР России от 29 мая 2007 года N 07-63/пз-н____________________________________________________________________

____________________________________________________________________ Документ с изменениями, внесенными: приказом ФСФР России от 25 июля 2006 года N 06-83/пз-н. ____________________________________________________________________

https://www.youtube.com/watch?v=ytpressru

В соответствии с пунктом 3 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ “О рынке ценных бумаг” Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг

1. Утвердить прилагаемое Положение о доверительном управлении ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги.

2. Пункт не применяется на основании приказа ФСФР России от 25 июля 2006 года N 06-83/пз-н..

ПредседательД.В.Васильев

УТВЕРЖДЕНОпостановлением Федеральной комиссиипо рынку ценных бумагот 17 октября 1997 года N 37

1.1. Настоящее Положение о доверительном управлении ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги (далее Положение) определяет основания, условия и порядок осуществления профессиональными участниками рынка ценных бумаг доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги.

Требования, установленные в настоящем Положении, не распространяются на деятельность по доверительному управлению ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги, входящими в состав имущества паевого инвестиционного фонда, а также на деятельность общих фондов банковского управления.

осуществления доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги, осуществляемого доверительным управляющим – банком или иной кредитной организацией;

осуществления доверительного управления ценными бумагами коммерческой организации, осуществляемого непосредственно самим эмитентом данных ценных бумаг, за исключением случаев, прямо запрещенных иными правовыми нормативными актами;

осуществления доверительного управления ценными бумагами коммерческой организацией, не являющейся банком или иной кредитной организацией;

осуществления доверительного управления ценными бумагами физическим лицом – индивидуальным предпринимателем.

1.3. В случае передачи одним лицом другому в доверительное управление имущества, в состав которого входят ценные бумаги, перечисленные в пунктах 2.1, 2.5, 2.6 настоящего Положения, в отношении определения условий и порядка доверительного управления управляющим указанными ценными бумагами требования настоящего Положения действуют в полном объеме.

Требования настоящего Положения действуют в полном объеме также в случае, когда при передаче в доверительное управление в составе иного имущества денежных средств учредитель обусловливает возможность их использования доверительным управляющим исключительно на цели инвестирования в ценные бумаги, перечисленные в пунктах 2.1, 2.5, 2.6 настоящего Положения.

1.4. При передаче ценных бумаг и средств инвестирования в ценные бумаги в доверительное управление на основании договора, заключаемого с доверительным управляющим органом опеки и попечительства, требования настоящего Положения относительно определения условий и порядка осуществления доверительного управления в этом случае действуют с учетом особенностей управления имуществом подопечного, установленных законодательством Российской Федерации.

объекты доверительного управления – ценные бумаги и средства инвестирования в ценные бумаги, включая: ценные бумаги и средства инвестирования, переданные в доверительное управление при заключении договора доверительного управления, а также ценные бумаги и средства инвестирования, приобретенные доверительным управляющим в течение срока действия договора доверительного управления и в связи с его исполнением;

деятельность по доверительному управлению ценными бумагами осуществление доверительным управляющим от своего собственного имени и за вознаграждение в течение определенного договором срока любых правомерных юридических и фактических действий с ценными бумагами учредителя управления в интересах выгодоприобретателя;

деятельность по доверительному управлению средствами инвестирования в ценные бумаги – осуществление доверительным управляющим от своего собственного имени и за вознаграждение в течение определенного договором срока действий по приобретению в интересах учредителя управления или в интересах иного указанного им лица ценных бумаг;

Предлагаем ознакомиться: Оформление счета фактуры по агентскому договору

доверительный управляющий – определенное в договоре доверительного управления и отвечающее установленным в настоящем Положении требованиям лицо, принявшее на себя обязательства по осуществлению деятельности по доверительному управлению ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги;

учредитель доверительного управления – собственник передаваемых в доверительное управление ценных бумаг и (или) средств инвестирования в ценные бумаги;

выгодоприобретатель – учредитель доверительного управления или иное определенное в договоре доверительного управления лицо, имеющее право требовать исполнения доверительным управляющим принятых им на себя обязательств;

банк, небанковская кредитная организация – коммерческая организация, определяемая в качестве банка или небанковской кредитной организации в соответствии с Федеральным законом от 2 декабря 1990 года N 395-1 “О банках и банковской деятельности”.

1.6. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие на основании выданных им в установленном порядке лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности и деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, вправе осуществлять деятельность по доверительному управлению ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги в соответствии с требованиями, устанавливаемыми Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.

1.7. Особенности осуществления деятельности по доверительному управлению ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги на условиях ее совмещения с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг в качестве брокеров и дилеров устанавливаются нормативными актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.

акции акционерных обществ, в том числе акции, находящиеся на момент заключения договора о доверительном управлении ими в государственной (муниципальной) собственности;

облигации коммерческих организаций, в том числе облигации, находящиеся на момент заключения договора о доверительном управлении ими в государственной (муниципальной) собственности;

государственные (муниципальные) облигации любых типов, за исключением тех, условия выпуска и обращения которых не допускают передачу их в доверительное управление.

2.2. Указанные в пункте 2.1 настоящего Положения ценные бумаги могут являться объектами доверительного управления вне зависимости от формы их выпуска (документарной или бездокументарной).

https://www.youtube.com/watch?v=https:tv.youtube.com

2.3. В случае, если переданная в доверительное управление ценная бумага удостоверяет совокупность прав ее владельца по отношению к обязанному лицу, то вся такая совокупность прав является единым и неделимым объектом доверительного управления. Включенное в договор доверительного управления условие, в соответствии с которым управляющий осуществляет лишь некоторые права из указанной совокупности, ничтожно, а сама ценная бумага считается переданной в доверительное управление во всей совокупности удостоверенных ею прав.

переводные и простые векселя;

депозитные (сберегательные) сертификаты банков и иных кредитных организаций, а также сберегательные книжки на предъявителя;

складские свидетельства любых видов (типов), а также иные товарораспорядительные ценные бумаги.

Ценные бумаги, условие передачи которых в доверительное управление удовлетворяет требованию пункта 3.5 настоящего Положения, могут являться объектами доверительного управления, осуществляемого в соответствии с требованиями настоящего Положения.

2.5. Закладные ценные бумаги, а также ценные бумаги, не перечисленные в пункте 2.4 настоящего Положения, могут являться объектами доверительного управления, осуществляемого в соответствии с требованиями настоящего Положения, лишь в случае прямого распространения действия его норм в отношении доверительного управления указанными ценными бумагами в соответствии с нормативными актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.

Предлагаем ознакомиться: Как менять права если они просрочены

ввоз на территорию Российской Федерации ценных бумаг иностранных эмитентов был осуществлен правомерным способом, т.е. с учетом предусмотренных законодательством Российской Федерации условий и порядка такого ввоза;

предложение ввезенных на территорию Российской Федерации ценных бумаг иностранных эмитентов является правомерным, т.е. осуществляется с учетом предусмотренных законодательством Российской Федерации условий и порядка такого предложения;

ввезенные на территорию Российской Федерации и предлагаемые на ее внутреннем рынке ценные бумаги иностранных эмитентов соответствуют, по содержанию удостоверяемых ими прав, ценным бумагам, перечисленным в пункте 2.1 настоящего Положения, и с учетом требований, предусмотренных пунктами 2.3 и 2.5 настоящего Положения.

2. Порядок исполнения договора

2.1. Управляющий осуществляет управление имуществом в соответствии с инвестиционной декларацией, являющейся неотъемлемой частью настоящего договора.

2.2. При передаче в доверительное управление ценных бумаг Учредитель управления должен перевести их на счет-депо Управляющего.

https://www.youtube.com/watch?v=ytaboutru

2.3. Денежные средства должны быть перечислены на специальный брокерский счет либо внесены наличными в кассу Управляющего.

2.4. Расходование находящихся в доверительном управлении денежных средств имеет исключительно целевой характер. Данные средства могут быть использованы Управляющим только на приобретение в собственность Учредителя управления ценных бумаг либо направлены в качестве имущественной выгоды Учредителю управления.

2.5. Управляющий совершает сделки с переданным в доверительное управление имуществом от своего имени, указывая при этом, что он действует в качестве доверительного управляющего.

2.6. Передача имущества Управляющему происходит по акту приема-передачи.

2.7. Заключение договора влечет за собой признание согласия Учредителя управления со всеми изложенными в инвестиционной декларации положениями, включая согласие на инвестирование принадлежащих ему денежных средств в любые перечисленные в декларации ценные бумаги объекты инвестирования.

2.8. Долги по обязательствам, возникшим в связи с доверительным управлением имуществом, погашаются за счет этого имущества. В случае недостаточности этого имущества взыскание может быть обращено на имущество Управляющего, а при недостаточности и его имущества на имущество Учредителя управления, не переданное в доверительное управление.

2.9. При прекращении настоящего договора имущество, находящееся в доверительном управлении, передается Учредителю управления по акту возврата.

3. Права и обязанности Сторон

3.1.1. Передать по акту приема-передачи имущество Управляющему в течение [значение] рабочих дней с момента подписания настоящего договора.

3.1.2. Выплачивать Управляющему вознаграждение в размере и порядке, установленном настоящим договором.

3.1.3. Возмещать расходы Управляющего, понесенные им в ходе управления имуществом.

https://www.youtube.com/watch?v=ytdevru

3.2. Учредитель управления имеет право на получение прибыли от доверительного управления его имуществом.

3.3.1. Осуществлять доверительное управление имуществом лично.

3.3.2. Представлять Учредителю управления отчет о своей деятельности в [указать срок].

3.3.3. В процессе исполнения им своих обязанностей по настоящему Договору соблюдать ограничения, предусмотренные разделом III Порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, утв. приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 3 апреля 2007 г. N 07-37/пз-н, и иных нормативно-правовых актов.

3.4.1. Самостоятельно и от своего имени осуществляет все права, удостоверенные находящимися в его владении ценными бумагами (право на получение дивидендов по акциям и дохода по облигациям, личные неимущественные права акционера акционерного общества, право на истребование платежа в погашение ценной бумаги и т. д.).

3.4.2. Самостоятельно и от своего имени осуществляет все права в отношении находящихся в его владении ценных бумаг (право на отчуждение, передачу в залог, совершение с ценными бумагами любых иных сделок или фактических действий).

3.5. Управляющий имеет право на вознаграждение и полное возмещение расходов, понесенных им в ходе управления имуществом.

5. Ответственность Управляющего

5.1. Управляющий, не проявивший при доверительном управлении имуществом должной заботливости об интересах Учредителя управления, возмещает ему убытки, причиненные утратой или повреждением имущества, с учетом его естественного износа, а также упущенную выгоду.

Предлагаем ознакомиться: Можно ли ламинировать пенсионное удостоверение. Можно ли ламинировать документы? Есть два вида ламинирования: холодное и горячее

5.2. Управляющий несет ответственность за причиненные убытки, если не докажет, что эти убытки произошли вследствие непреодолимой силы либо действий Учредителя управления.

5.3. Обязательства по сделке, совершенной доверительным управляющим с превышением предоставленных ему полномочий или с нарушением установленных для него ограничений, несет Управляющий лично.

5.4. При отсутствии указания о действии Управляющего в качестве доверительного управляющего он обязывается перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ему имуществом.

Инвестиционная декларация

6.1. Настоящий договор заключен сроком на [вписать нужное] и действует до [число, месяц, год].

6.2. При отсутствии заявления одной из Сторон о прекращении договора по окончании срока его действия он считается продленным на тот же срок и на тех же условиях, какие были предусмотрены договором.

– ликвидации юридического лица – Учредителя управления;

– отказа Управляющего или Учредителя управления от осуществления доверительного управления в связи с невозможностью для Управляющего лично осуществлять доверительное управление имуществом;

– отказа Учредителя управления от договора по иным причинам при условии выплаты доверительному управляющему обусловленного договором вознаграждения.

6.4. При отказе одной Стороны от договора доверительного управления имуществом другая Сторона должна быть уведомлена об этом за 3 месяца до прекращения договора.

Примечание. В силу пункта 2 статьи 1024 Гражданского кодекса РФ договором может быть предусмотрен иной срок уведомления.

[Соотношение между ценными бумагами различных видов и эмитентов; соотношение между ценными бумагами и денежными средствами данного учредителя управления, находящимися в доверительном управлении]

4.1. Настоящая инвестиционная декларация является частью договора о доверительном управлении ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги N [вписать нужное] от [число, месяц, год] и действует в течение всего срока договора в целом.

4.2. По истечении срока действия инвестиционной декларации, если ни одна из Сторон договора не выдвинет требования об ее изменении, данная декларация считается продленной на указанный в ней срок, но не далее срока действия договора, частью которого данная декларация является.

4.3. Указанный в инвестиционной декларации срок ее действия не является препятствием для внесения в нее изменений и дополнений до окончания указанного срока при наличии оснований для этого.