Досудебный порядок урегулирования спора в арбитражном процессе

Претензионный(досудебный) порядок: общее понятие

Претензионным порядком, является написание письменного требования(претензии) об устранении нарушения исполнения обязательства, адресованное должнику, продавцу товара или исполнителю услуг.

Данная процедура урегулирования споров по договорным отношениям, подразумевает под собой выполнения последовательных действий, когда стороны самостоятельно, до начала возможного судебного разбирательства стараются устранить появившиеся разногласия или нарушенные права. По факту одна из сторон чьи права были нарушены составляет документ, в котором излагает видение своей точки зрения по спору, и советует адресанту пути выхода из сложившейся ситуации.

Варианты решения конфликта с помощью претензионного порядка могут быть прописаны в:

• в договоре (в этом случае составление и отправка претензии перед подачей искового заявления обязательна);
• в действующем законодательстве.

В случае законодательного требования о досудебном порядке урегулирования конфликтной ситуации такая процедура будет обязательна необходима в отношении всех разногласий, имеющих отношения к определенным нормам права.

Внимание! Наличие формулировки в договоре типа «стороны договорились решать все возникающие споры путем переговоров», которая очень часто встречается в разных категориях договоров, не служит фактом установления претензионного порядка решения спорных ситуаций. Для внесения в договор пункта об обязательном досудебном урегулировании разногласий, нужно предварительно составить форму претензионного документа, прописать сроки подачи претензии и ее рассмотрения, а также пошаговую процедуру обращения в суд.

Обратившись к Гражданскому и Арбитражному процессуальному кодексу РФ, статье 135 ГК РФ и 129 АПК РФ, где сказано, что невыполнение претензионного порядка решения споров в правовых отношениях будет являться причиной возвращения искового заявления обратно заявителю или оставление иска без движения (ст. 222 ГПК РФ и ст. 148 АПК РФ).

В дополнении нужно ознакомиться со списком спорных ситуаций, при возникновении которых нужно обращаться к законодательной базе, и смотреть требования к выполнению претензионного порядка урегулирования конфликта. Помните, что соблюдение данной процедуры предусмотрено не только в гражданском праве, но и в арбитражных, административных и налоговых правоотношениях.

В соответствии со ст.4 п.5 АПК РФ спор, возникший в процессе гражданских правоотношений, может быть передан в арбитражный суд для решения, только после соблюдения оппонентами мер по досудебному урегулированию по прошествии 30 дней со дня отправки претензии, если иные срок и порядок не предусматривает действующее законодательство, за исключением случаев:

• при выявлении фактов, содержащих юридическое значение;
• при рассмотрении дел о взыскании компенсаций за нарушение права на судопроизводство или права на исполнение судебного акта в разумный срок;
• при рассмотрении дел о несостоятельности (банкротстве);
• дела о корпоративных спорах;
• дела о защите законных интересов группы лиц;
• дела о досрочном прекращении правовой охраны товарного знака если он не используется;
• дела об оспаривании решений третейских судов.

Споры экономического характера, появившиеся в следствии административных и иных публичных правоотношений, могут быть отданы на разрешение арбитражного суда, после соблюдения претензионной процедуры, если она установлена федеральным законом.

Таблица случаев претензионного порядка по Законодательству РФ

Наименование спора	Допустимый срок рассмотрения претензии	Статья закона
О взыскании обязательных платежей и санкций	—	ч.2 ст.213 АПК РФ
		ч.1 ст.286 КоАС РФ
О взыскании недоимки по налогам с физ. лиц	—	Ч.1 ст.48 НК РФ
О взыскании налоговых штрафов и пений с физ. лиц и юр. Лиц (если внесудебный порядок запрещен)	—	абз.2 ч.1 ст.104 НК РФ
О взыскании страховых взносов, штрафов, пеней	—	ч.1 ст.21 ФЗ-212
О взыскании таможенных платежей (пошлины, налоги)	—	ч.3 ст.150 ФЗ-311
Обжалование требований и актов налоговых органов	1 месяц	ч.2 ст.138 НК РФ
Обжалование отказов при регистрации юридических лиц и ИП	15 дней	абз.2 ч.1 ст.25.2 ФЗ-129
При заключении договора в обязательном порядке	30 дней	ч.1 ст.445 ГК РФ
При изменении или расторжении договора	30 дней	ч.2 ст.452 ГК РФ
При расторжении арендных договоров	Разумный срок	ч.3 ст.619 ГК РФ
При расторжении договоров о выселении и найме	Разумный срок	ч.4 ст. 687 ГК РФ
	Разумный срок	ч.1 ст. 35 ЖК РФ
	—	ч.1 ст. 91 ЖК РФ ФЗ-188
При расторжении или изменении соглашения об уплате алиментов	—	ч.4 ст. 101 СК РФ
При расторжении договора банковского счета	1 месяц	абз.1 ч.2 ст.859 ГК РФ
При разногласиях по государственным или муниципальным контрактам	30 дней	ч.3 ст. 528 ГК РФ
При заключении договора поставки для нужд государства или муниципалитетов	30 дней	ч.4 ст. 529 ГК РФ
При выплатах по обязательным договорам ОСАГО	10 дней	ч.1 ст.16.1 ФЗ-40
	—	абз.3 ч.1 ст.19 ФЗ-40
При грузоперевозках	—	ч.1 ст. 797 ГК РФ
При авиаперевозках груза и почты	30 дней	ч.3 ст. 124 Воздушного К. РФ
При ж/д перевозках груза	30 дней	ст. 120 ФЗ-18
При перевозке груза и пассажиров	30 дней	ст.39 ФЗ-259
При перевозке груза морским транспортом	30 дней	ч.1 ст. 403 КТМ РФ
При перевозках на внутреннем водном транспорте	30 дней	ч.1 ст. 161 КВВТ РФ
По договорам о транспортной экспедиции (претензии экспедитору)	30 дней	ч.1 ст.12 ФЗ-87
По договорам о перевалке грузов	30 дней	ч.1 ст.25 ФЗ-261
Споры о сервитуте на землю или здание	—	ч.3 ст. 274 ГК РФ
		ч.1 ст. 277 ГК РФ
По заключенным договорам услуг связи	30 дней	ч.4 ст.55 ФЗ-126
По не заключенным договорам(роуминг) услуг связи	По почте в пределах одного населенного пункта 5 дней, по остальным 2 месяца	ч.7 ст.37 ФЗ-176
По договорам с туроператором	10 дней	ч.7 ст.10 ФЗ-132
В сфере стандартизации по отклонениям проекта предварительного национального стандарта	—	ч.15 ст.11 ФЗ-162
		ч.22 ст.24 ФЗ-162
		ч.14 ст.25 ФЗ-162

Случаи, когда контрагенты не исполняют надлежащим образом свои договорные обязательства, нередки. Обращаться за защитой своих прав сразу в суд бывает порой нецелесообразно и непрактично. Особенно, когда стороны сотрудничают друг с другом уже долгие годы.

Во многих случаях разрешить спор возможно во внесудебном порядке, предъявив претензию. Многие недооценивают ее значение. И зря, надо сказать. Грамотно составленная претензия может помочь избежать затяжного спора в суде, сэкономить время, деньги и нервы.

Раньше обязательный претензионный порядок разрешения споров был предусмотрен для немногих категорий дел. Хотя почему «был» Он и сейчас действует.

Категории дел, для которых соблюдение досудебного порядка разрешения спора был предусмотрен и раньше здесь перечислять не буду. Вот pdf-документ с таблицей, в которой все эти случаи прописаны со ссылками на нормы законодательства (документ взят из СПС «Консультант Плюс»).

Изменения в АПК РФ, вступившие в силу с 01.06.2016, сделали претензионный порядок защиты гражданских прав обязательным для большинства гражданско-правовых споров.

Об этом теперь говорит ч. 5 ст. 4 АПК РФ, согласно которой спор может рассматриваться в арбитражном суде только после принятия сторонами мер по досудебному урегулированию спора.

Без исключений не обошлось. Соблюдение претензионного порядка не требуется для дел:

• об установлении факто, имеющих юридическое значение;
• о присуждении компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок или исполнение судебного акта в разумный срок;
• о несостоятельности (банкротстве);
• по корпоративным спорам;
• о защите прав и законных интересов группы лиц;
• о досрочном прекращении правовой охраны товарного знака вследствие его неиспользования;
• об оспаривании решений третейских судов.

Составление и направление претензии контрагенту — не простая формальность, особенно сейчас. Суды очень тщательно проверяют и факт отправки письма с претензией, и содержание самой претензии.

Официально претензионный порядок был сделан обязательным для внедрения и развития альтернативных способов урегулирования споров. Об этом говорилось в пояснительной записке к проекту, ставшему Федеральным законом от 02.03.2016 № 47-ФЗ.

На практике эта цель достигается далеко не всегда. По некоторым спорам досудебный порядок заведомо неэффективен. Взять, например, требование о сносе самовольной постройки. То, что застройщик снесет строение после получения претензии, даже представить сложно.

Другая проблема касается сроков рассмотрения дела. Он может существенно затянуться. Если должник ведет себя крайне недобросовестно, то может втянуть другую сторону в бессмысленную и безрезультатную переписку. Что означает пустую трату времени. Конечно, чтобы не попасть в такую ситуацию, лучше заранее проверить контрагента на благонадежность. Но проколы все-равно случаются.

Обязательный претензионный порядок может сыграть даже на пользу недобросовестной стороне. Ведь АПК РФ дает месяц на досудебное урегулирование спора. И вот получает недобросовестный контрагент претензию…

За месяц он спокойно успеет вывести активы, в чем воспрепятствовать ему просто невозможно. Какие-то обеспечительные меры здесь применить мы не можем, поскольку для этого нужно обращаться в суд. А сделать этого мы не можем, поскольку 30 дней еще не истекли.

Замкнутый круг.

Еще один вопрос, волнующий многих, касается встречного иска. Нужно ли в этом случае соблюдать претензионный порядок

Думаю, нет. Ведь спор уже рассматривается судом. А требования во встречном иске, если мы вспомним ст. 132 АПК РФ, направлены к зачету первоначального, между двумя исками имеется взаимная связь, а удовлетворение встречного иска исключает полностью или в части удовлетворение первоначального.

Таковы основные моменты, которые необходимо учитывать при направлении претензии контрагенту.

Как правильно оформить претензию

Если обратиться к той же ч. 5 ст. 4 АПК РФ, то в ней говорится не о претензии, а о досудебном порядке урегулирования спора. Но арбитражные суды под этим понимают исключительно направление претензии. Каких-то иных форм для суда не существует.

Например, указание в договоре на то, что все разногласия стороны стремятся разрешить путем переговоров, а уж потом, при недостижении согласия — в судебном порядке, не означает, что тем самым этим договором установлен досудебный порядок разрешения спора. Для этого должна содержаться конкретно сформулированная фраза о том, что до обращения в суд сторона обязана направить в адрес контрагента письменную претензию.

Самое интересное — ни один законодательный акт не дает понятия претензии, не устанавливает ее реквизиты. Все это сделано на уровне судебной практики.

Обратимся, например, к Постановлению 18ААС № 18АП-13856/2014 по делу № А76-16106/2014.

Теперь по пунктам:

• письменная форма обязательна;
• должно быть четко сформулировано требование — чего вы хотите от контрагента;
• обстоятельства, на которых основаны ваши требования;
• перечень доказательств, подтверждающих ваши доводы;
• ссылка на нормы законодательства и пункты договора, на которых основаны требования;
• сумма претензии (если требование денежного характера);
• перечень прилагаемых документов и другие сведения.

Перечень информации, который должен быть отражен в претензии, может содержаться в самом договоре.

Важно, чтобы из текста претензии было предельно ясно, чего требует предъявитель претензии. Необходимо избегать неясных, неоднозначных формулировок, иначе суд может не признать документ претензией. Для истца это будет означать потерю времени, поскольку претензию нужно будет направлять заново. Такая отсрочка может быть полезна для контрагента, но никак не для вас. Поэтому требования должны быть сформулированы максимально четко и ясно.

Также они должны быть связаны с потенциальными исковыми требованиями. Если в претензии вы требовали одного, а в иске требуете совсем другое, то претензионный порядок будет признан несоблюденным (посмотрите для примера Определение Арбитражного суда Чувашской Республики от 15.06.2016 по делу № А79-5458/2016).

Как направить претензию

При подаче иска в суд необходимо будет приложить доказательства отправки претензии. Если этого не сделать, то будет считаться, что претензионный порядок не соблюден.

Несоблюдение претензионного порядка в арбитражном процессе влечет за собой возвращение искового заявления на основании п. 5 ч. 1 ст. 129 АПК РФ.

Возникает закономерный вопрос: какими должны быть доказательства В судебной практике по этому вопросу единой позиции нет. Некоторые суды признают претензионный порядок соблюденным, если представлена хотя бы почтовая квитанция, мотивируя свою позицию тем, что в законодательстве не предусмотрено требование об обязательном направлении претензии с описью вложения.

Также предполагается добросовестность участников гражданского оборота и пока иное не будет доказано, считается, что истцом была направлена именно претензия.

Но другие суды при отсутствии описи вложения оставляют иск без рассмотрения.

И в том, и в другом случае нужны доказательства, подтверждающие получение претензии адресатом. В случае неполучения — указание на причины этого. Ведь претензия является юридически значимым сообщением, влекущим гражданско-правовые последствия только с того момента, когда оно доставлено. Это следует из содержания ст. 165.1 ГК РФ. Если лицу, которому направлено, сообщение поступило, но не было вручено по зависящим от него обстоятельствам, то оно считается доставленным.

В итоге возможны следующие варианты направления претензии.

Во-первых, если есть возможность, рекомендуется вручить претензию лично представителю контрагента под роспись. Это самый надежный вариант. Если все сделано правильно. Имеющейся практики мало, но пока самым бесспорным доказательством вручения претензии суды считают наличие оттиска печати получателя претензии на ее копии (например, Определение Арбитражного суда Ханты-Мансийского автономного округа — Югры от 20.06.2016 по делу № А75-7333/2016). Мне в свою очередь такая позиция представляется спорной.

Сейчас юридическое лицо не обязано иметь печать. У ИП ее тоже может и не быть.

Во-вторых, отправить претензию курьерской доставкой. Доказательством вручения претензии в этом случае будет накладная, в которой будут указаны передающиеся документы.

Наконец, можно отправить претензию письмом как минимум с уведомлением о вручении. Лучше — с описью вложения. В этом случае в суд нужно будет представить почтовую квитанцию, уведомление о вручении, опись вложения с отметкой организации почтовой связи.

В последних двух вариантах тоже есть свои особенности. Получить претензию должно лицо, у которого есть полномочия на прием корреспонденции (см., например, Определение Арбитражного суда Пермского края от 17.06.2016 по делу № А50-13882/2016). Как минимум на почтовом уведомлении о вручении должны присутствовать фамилия, инициалы лица, принявшего претензионное письмо, должность и желательно печать организации.

Как составить претензию

Основная суть претензионного порядка заключается в правильно оформленной и направленной претензии стороне, нарушившей правовые взаимоотношения (условия договора). В законе нет четкой формы этого документа, поэтому текст претензии составляется в виде простого письменного обращения. Учитывая условия претензионного порядка урегулирования спора, в обращении нужно внести следующую информацию:

1. Описать как возникли правовые отношения в результате которых появились разногласия. Имеется в виду дата заключения договора и его порядковый номер, и реквизиты сторон.
2. В результате чего появилась необходимость составления претензии (сумма долга и как он формировался, в чем заключается нарушение условий договора).
3. Предложения вариантов выхода из сложившейся ситуации (как урегулировать спор), и срок данный для этого.
4. Стандартное упоминание того что досудебный порядок соблюден и в случае отказа, на выполнение договорных условий, последует обращение с исковым заявлением в суд.

Внимание! Для суда потребуется доказать факт соблюдения претензионного порядка решения спора, поэтому важно отправить претензию почтовым отправлением в виде заказного письма с уведомлением (где доказательством будет квиток о вернувшемся уведомлении) или можно вручить претензионный документ лично в руки (взять 2 копии) с обязательной датой принятия и подписью на вашем экземпляре.

Если у вас возникли вопросы, вы можете задать их в комментариях к статье.

Претензионный(досудебный) порядок: общее понятие

По умолчанию спор будет рассматриваться арбитражным судом, если прошло 30 календарных дней с момента направления претензии. Не получится направить претензию и сразу предъявлять иск. Самого факта направления претензии еще недостаточно. Если 30 дней с этого момента не истекли, то суд возвратит исковое заявление.

Судебная практика складывается именно таким образом. Найдите в «Картотеке арбитражных дел», например, Определение АС Республики Мордовия от 18.06.2016 по делу № А39-3738/2016.

Но это поправимо. Иной срок досудебного урегулирования спора можно предусмотреть в договоре. Чтобы не ждать месяц лучше сразу в договоре прописать конкретный срок направления и рассмотрения претензии.

Наиболее приемлемым вариантом будет предусмотреть, что сторона, получившая претензию, обязана рассмотреть ее в течение 7 (8, 10) дней, а по истечении данного срока сторона, направившая претензию, вправе обратиться за защитой своих прав в арбитражный суд.

Иной срок также может быть установлен и законом. Так что не забудьте на всякий случай заглядывать в таблицу, ссылка на которую была в начале статьи.

Закон требует, чтобы перед началом арбитражного процесса истец предоставил подтверждение о соблюдении досудебного порядка урегулирования данного спора (ч. 5 ст. 4 АПК РФ). Мера направлена на снижение нагрузки на суды и стимулирует стороны решить спорные вопросы мирным путем. Существуют различные процедуры, их применение позволит избежать потери времени и средств. Споры с применением досудебного порядка это:

• гражданско-правовые разногласия о взыскании денежных средств, возникшие из договоров и других сделок по причине неосновательного обогащения;
• иные споры, если такое правило установлено законом или договором.

В спорах экономического характера, возникающих в административных и иных публичных правоотношениях, обязательный досудебный порядок должен быть установлен федеральным законом.

Читайте актуальный материал на тему в Системе Юрист.

Общее правило применения досудебного порядка содержится в ч. 5 ст. 4 АПК РФ:

1. Прежде чем инициировать арбитражный процесс, кредитор направляет должнику досудебную претензию со своими требованиями.
2. Со дня предъявления претензии должно пройти 30 календарных дней. Если за это время должник не исполнит обязательство, не отреагирует на претензию или возразит против требований, можно обратиться с иском в арбитражный суд.

Также на досудебный порядок указывают другие нормы права:

1. В статье ГК о порядке изменения или расторжения договора сказано, что требование может быть заявлено в суд при отказе или отсутствии ответа в срок, предложенный кредитором или установленный законом/договором (п. 2 ст. 452 ГК РФ). При отсутствии установленного срока, период, после которого можно обратиться в суд, составляет 30 календарных дней.
2. Для начала гражданского спора необходимо наличие доказательства о соблюдении данного порядка (абз. 7 ст. 132 ГПК РФ).
3. В части 3 ст. 4 КАС РФ сказано о необходимости соблюдения такого порядка для определенных административных и других публичных споров, если это установлено законом.

Таким образом, для арбитражного процесса основное правило и требование досудебного урегулирования споров состоит в том, что:

• от кредитора должнику подается претензия в период, в течение которого стороны могут урегулировать правоотношение вне суда;
• соблюдение обязательного претензионного порядка нужно подтвердить, если не удалось разрешить вопрос самостоятельно и приходится задействовать арбитраж.

В правилах по арбитражному процессу стандартный срок для выполнения процедуры досудебного урегулирования споров – 30 дней. Но это диспозитивная норма. Устанавливать и изменять срок могут сами стороны. В ряде случаев специальный срок оговаривают в законе. 

Досудебный порядок обязательно применяют к спорам:

• о взимании обязательных санкций и платежей;
• о недоимке по налогам с физлиц и юрлиц (если внесудебный порядок не допускается);
• связанным с таможенными платежами, специальными, антидемпинговыми, компенсационными пошлинами, процентами и пенями;
• об обжаловании решений налоговой службы;
• об обжаловании решений об отказе в госрегистрации юрлиц и ИП;
• при подписании договора в обязательном порядке, а также изменении и расторжении договора;
• при расторжении договоров аренды, найма;
• о расторжении договора банковского счета;
• о защите прав потребителей финансовых услуг;
• при заключении государственного или муниципального контракта;
• при подписании договора поставки для государственных или муниципальных нужд;
• о выплатах по договору ОСАГО;
• вытекающим из грузоперевозок, авиаперевозок, почты, ж/д перевозок, перевозок пассажиров, груза внутренним водным, морским и автотранспортом;
• по договорам транспортной экспедиции (претензии экспедитору), перевалки груза, об оказании услуг связи;
• о нарушении исключительных прав;
• о досрочном прекращении правовой охраны товарного знака (по причине его неиспользования непрерывно в течение 3 лет);
• области стандартизации об отклонении проекта предварительного национального стандарта, физкультуры и спорта;
• в отношении цены на услуги по передаче тепловой энергии, теплоносителя.

Существуют категории арбитражных споров, при которых досудебный порядок необязателен (абз. 4 ч. 5 ст. 4 АПК РФ). В общем виде, это ситуации, где такой порядок не помог бы разрешить спор без суда. Иск не возвратят по причине несоблюдения досудебной процедуры, если реальной возможности урегулировать конфликт не было.

Также не нужно направлять претензию:

• для установления факта, имеющего юридическое значение;
• для присуждения компенсации за нарушение права на судопроизводство или на исполнение судебного акта в разумный срок;
• при банкротстве;
• в корпоративных спорах;
• для защиты прав и интересов группы лиц;
• при применении приказного производства;
• при выполнении арбитражным судом функции контроля и содействия касательно третейских судов;
• для признания и приведения в исполнение решений иностранных судов и арбитражных решений;
• при обращении в АС прокурора, госорганов и органов местного самоуправления для защиты публичных и законных интересов и прав организаций и граждан в сфере экономики и предпринимательства.

Нормы права не содержат прямого указания на форму претензии. Согласно практике суд может признать досудебный порядок нарушенным, если:

1. Претензия направлена с неправильным номером помещения, даже в случае верного адреса. Постановление АС Уральского округа от 22.03.2018 № Ф09-550/18 по делу № А60-26610/2017 о взыскании задолженности за тепловую энергию. Заявитель сослался на неоплату энергии, предоставленной в жилой дом. Это требование осталось без рассмотрения из-за нарушения досудебного порядка. Нет доказательств получения претензии.
2. Претензия направлена не по адресу ответчика. Постановление АС МО от 27.02.2018 № Ф05-2730/2018 по делу № А41-39727/2017 о взыскании задолженности по договорам оказания услуг. Требование оставлено без рассмотрения из-за отсутствия доказательств соблюдения истцом обязательного досудебного урегулирования спора.

Вместе с тем, суд может счесть некоторые недочеты, которые содержаться в досудебной претензии, несущественными:

1. В претензии за бездоговорное потребление указан договор (при этом остальные сведения изложены верно). Постановление АС Северо-Западного округа от 03.05.2018 № Ф07-1701/2018 по делу № А56-4570/2017 о взыскании неосновательного обогащения при отсутствии договора. Решением суда требование удовлетворено, т. к. факт бездоговорного потребления энергии подтвержден. Факт того, что в претензиях ошибочно указан договор теплоснабжения, не является доказательством нарушения соблюдения досудебного порядка.
2. Отсутствует дата составления. Постановление АС Дальневосточного округа от 23.04.2018 № Ф03-1112/2018 по делу № А51-7770/2017 о взыскании долга по договору поставки. Отсутствие в претензии даты не свидетельствует о несоблюдении досудебного порядка, если содержатся обстоятельства, на которых предъявлено требование.
3. Документ по своей сути является претензией, но не имеет такого наименования. Постановление Арбитражного суда Московского округа от 20.04.2018 № Ф05-813/2018 по делу № А40-70243/2017. Уведомление о прекращении договора с требованием о возврате аванса суд признал претензией.

Таким образом, к составлению и направлению претензии при соблюдении досудебного порядка перед началом арбитражного процесса необходимо отнестись внимательно во избежание ошибок. Их наличие может повлечь отказ суда признать досудебную процедуру надлежаще исполненной.